"Броко Инвест" без лицензии

ФСФР аннулировала лицензию профучастника "Броко Инвест" из-за с неоднократного нарушения требований законодательства. У американских коллег ФСФР, SEC, претензии к компании BroCo Investments были уже давно

Москва. 13 июля. FINMARKET.RU - Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) во вторник аннулировала лицензию профучастника ООО "Броко Инвест", говорится в пресс-релизе регулятора.

Такое решение было принято в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года ООО требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

ФСФР отмечает, что по состоянию на 24 марта 2010 года и 12 апреля 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.

В пресс-релизе федеральной службы говорится, что компания осуществляла ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами. Генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками ООО требований порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок.

В квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 годы обществом указывались недостоверные сведения, отмечает ФСФР.

Общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года, а также сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.

Контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности, говорится в сообщении ФСФР.

Как сообщалось ранее, в марте этого года американская комиссия по ценным бумагам (Securities and Exchange Commission, SEC) сообщила о заморозке счетов российской брокерской компании BroCo Investments (Санкт-Петербург) и ее президента Валерия Мальцева по решению Федерального суда Южного округа Нью-Йорка. Размер активов на счетах составляет $500 тыс.

В адрес компании было выдвинуто обвинение в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке. SEC полагала, что BroCo Investments, президент компании В.Мальцев и связанные с ними лица использовали электронные брокерские счета инвесторов без ведома их владельцев при помощи украденных логинов и паролей. SEC обнаружила 38 случаев подобного несанкционированного использования счетов за период с августа по декабрь 2009 года. Эти сделки повлияли на цену акций и объем торгов бумагами эмитентов. В результате действия ответчика позволили ему продать свои активы с существенной прибылью, которая составила не менее $255,5 тыс.

Сама компания пояснила, что подписала субброкерское соглашение с компанией Genesis Securities LLC для того, чтобы клиенты могли торговать на американском рынке. По соглашению на каждого клиента был открыт субсчет в Genesis Securities и отправлен пакет документов. После всех проверок со стороны контрагента клиенты получали доступ для работы в платформе Laser Trade. Сделки на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания.

Затем BroCo Investments заявила, что выявила клиента, недобросовестные действия которого привели к обвинениям в адрес компании о незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

Группа компаний BroCo создана весной 2008 года. Ее владельцами являются В.Мальцев и ряд российских граждан.

FacebookВ КонтактеTwitterGoogle PlusОдноклассникиWhatsAppViberTelegramE-Mail
Экономика
Госдума приняла закон о поэтапном повышении МРОТ до прожиточного минимумаГосдума приняла закон о поэтапном повышении МРОТ до прожиточного минимума
C 2018 года закон устанавливает минимальный размер оплаты труда в сумме 9489 рублей в месяцПодробнее
ЦБ объявил о санации ПромсвязьбанкаЦБ объявил о санации Промсвязьбанка
В банк, входящий в топ-10, будет введена временная администрацияПодробнее
СМИ узнали о скором введении в Промсвязьбанке временной администрацииСМИ узнали о скором введении в Промсвязьбанке временной администрации
По данным "Коммерсанта", решение было принято накануне, а "Ведомости" отмечают, что представители ЦБ прибудут в банк уже в пятницуПодробнее
Суд оставил турбины Siemens в Крыму. ОбобщениеСуд оставил турбины Siemens в Крыму. Обобщение
Арбитражный суд Москвы в четверг отказал Siemens в удовлетворении иска против "Технопромэкспорта"Подробнее
Walt Disney объявил о покупке активов 21st Century Fox за $52,4 млрдWalt Disney объявил о покупке активов 21st Century Fox за $52,4 млрд
С учетом долга сумма сделки составит около $66,1 млрдПодробнее
Сбербанк посулил акционерам 1 трлн рублей дивидендов по итогам 2018-2020 годовСбербанк посулил акционерам 1 трлн рублей дивидендов по итогам 2018-2020 годов
Банк надеется довести долю дивидендных выплат примерно до 50% прибыли по итогам 2019 годаПодробнее
Недвижимость
Последние новости