В США ужесточили наказания физлиц за нарушения в финансовом секторе

SEC в последнее время критикуют за чрезмерную жесткость: число санкций за первую половину года выросло до максимума за десять лет, а стандартный штраф увеличился вдвое

В США ужесточили наказания физлиц за нарушения в финансовом секторе
Штаб-квартира Комиссии по ценным бумагам и биржам в Вашингтоне
Фото: Reuters

Москва. 14 июля. INTERFAX.RU –  Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США ужесточила подход к наказанию физических лиц за нарушения в финансовом секторе: стандартный штраф за последнее десятилетие вырос вдвое, а число санкций за первую половину текущего фингода было максимальным по крайней мере с 2005 года, пишет The Wall Street Journal.

SEC активизировала работу по всем направлениям, включая борьбу с нарушениями, после финансового кризиса 2008 года, дополнительным стимулом стало назначение председателем комиссии Мэри Джо Уайт, девять лет проработавшей в прокураторе Нью-Йорка.

И если сразу после кризиса ведомство критиковали за недостаточную жесткость, то теперь некоторые республиканцы и представители корпоративного сектора считают, что SEC могла бы действовать и помягче. Одно из последний нововведений Уайт - применение криминологической теории разбитых окон (мелкие правонарушения считаются индикатором ухудшения криминогенной обстановки в целом) к финансовой отрасли и рынкам: комиссия перестала закрывать глаза на незначительные нарушения.

"Похоже, отдельные люди все чаще принимают на себя основной удар в результате желания SEC продемонстрировать повышенную бдительность", - отметил партнер нью-йоркской юрфирмы Sadis & Goldberg Сэм Либерман.

Согласно анализу WSJ, с 1 октября 2014 года по 31 марта 2015 года (первая половина финансового года в США) медианный штраф был самым высоким с 2005 года, его сумма превышала $122,5 тыс. В 2005 году этот порог проходил на уровне $60 тысяч.

Вместе с тем картина с юридическими лицами не столь однозначна: разбирательств стало больше, но они менее масштабны, а огромные штрафы по их итогам встречаются реже. Но здесь следует учесть, что SEC уже завершила работу над громкими посткризисными делами.

Средний штраф для юрлиц снизился с $600 тысяч в 2005 фингоду до менее чем $200 тыс. в текущем фингоду. Однако юристы призывают обратить внимание на другой фактор: в 2002 фингоду SEC оштрафовала публичную компанию на рекордные $10 млн по делу о финансовом мошенничестве, и это был единичный случай. За период с 2005 по 2014 фингод включительно таких штрафов было уже 111.

При этом на прошлой неделе сенаторы Джек Рид (демократ от Род-Айленда) и Чарльз Грассли (республиканец от Айовы) представили законопроект, еще больше расширяющий полномочия SEC в том, что касается размеров штрафов по гражданским правонарушениям.

WSJ проанализировала все 4 тыс. 443 штрафа, взысканных SEC с физических и юридических лиц с начала октября 2004 года по конец марта 2015 года. При этом за основу были взяты медианные, а не средние арифметические значения, так как последние могут давать существенно искаженную картину при наличии нескольких особо крупных величин.

Теги: США, SEC, штраф
FacebookВ КонтактеTwitterGoogle PlusОдноклассникиWhatsAppViberTelegramE-Mail
Экономика
Власть женщин, крах биткойна и зависимая ФРС. "Шокирующие предсказания" Saxo Bank на 2018 годВласть женщин, крах биткойна и зависимая ФРС. "Шокирующие предсказания" Saxo Bank на 2018 год
Saxo Bank выбрал десять наиболее спорных событий, которые вероятны в следующем годуПодробнее
"Башнефть" и "Роснефть" подали иск к АФК "Система" на 131,6 млрд рублей"Башнефть" и "Роснефть" подали иск к АФК "Система" на 131,6 млрд рублей
Сумма иска соответствует сумме дивидендов, полученных "Системой" от "Башнефти" с 2009 по 2014 годПодробнее
Курс биткойна превысил $15 тысячКурс биткойна превысил $15 тысяч
Капитализация рынка этой криптовалюты сейчас составляет более $257 млрдПодробнее
ЦБ докапитализирует группу "Открытие" на 456,2 млрд рублейЦБ докапитализирует группу "Открытие" на 456,2 млрд рублей
Из них 189 млрд рублей уйдет на закрытие "дыры" в капитале банкаПодробнее
Олег Дерипаска отказался от иска к агентству Associated PressОлег Дерипаска отказался от иска к агентству Associated Press
Предприниматель без объяснения причин отозвал апелляцию на решение окружного суда США, отклонившего его предыдущий иск о клеветеПодробнее
Forbes назвал самых высокооплачиваемых музыкантов в миреForbes назвал самых высокооплачиваемых музыкантов в мире
Рейтинг возглавил американский рэпер Diddy со 130 млн долларовПодробнее
Недвижимость
Последние новости