Barclays оштрафован на 42 млн фунтов за нарушения при оценке рисков финансовых преступлений
Москва. 16 июля. INTERFAX.RU - Управление по контролю за соблюдением норм поведения на финансовых рынках (Financial Conduct Authority, FCA) Великобритании оштрафовало банк Barclays в совокупности на 42 млн фунтов стерлингов ($56 млн) в связи с двумя случаями недобросовестности, проявленной при оценке рисков совершения финансовых преступлений.
В первом случае Barclays не провел надлежащей проверки информации о потенциальном клиенте и открыл счет для компании WealthTek, не имеющей разрешения на хранение клиентских средств. Чтобы узнать об этом банку было достаточно заглянуть в реестр финансовых услуг, отмечает FCA.
Открытие счета для WealthTek повысило угрозу незаконного присвоения чужих денег. Клиенты перевели WealthTek 34 млн фунтов, которые были возвращены им не в полном объеме.
Второй случай связан с обслуживанием Stunt & Co. Barclays оштрафован на 39,3 млн фунтов за недостаточную проверку данных этого клиента и ненадлежащий контроль за его текущими операциями.
Чуть более чем за год Stunt & Co. получила 46,8 млн фунтов от компании Fowler Oldfield, занимавшейся отмыванием доходов, полученных преступным путем. Barclays не принял мер даже после получения от правоохранительных органов информации о том, что Fowler подозревается в отмывании средств и что в офисах обеих компаний проводятся обыски. Банк начал проверку транзакций своих клиентов с Fowler лишь после того, как ему стало известно, что FCA подала иск против NatWest в связи с обслуживанием этой компании, говорится в заявлении FCA.
"Последствия ненадлежащего контроля за финансовыми преступлениями вполне реальны, - отмечает FCA. - Это позволяет преступникам отмывать доходы от преступлений, а мошенникам - обманывать потребителей. Банки должны брать на себя ответственность и действовать оперативно, особенно в тех случаях, когда их внимание обращают на очевидные риски".
